绕开自家券商行贿渤海证券前营业部老总出狱再遭罚

2020-01-10 21:07:32

原标题：绕开自家券商搞副业、行贿赂!渤海证券前营业部老总出狱后再遭处罚，被认定不适当人选

来源：财联社

绕开所在券商营业部搞“副业”，贿赂国家工作人员而锒铛入狱的前券商营业部老总，如今出狱后又被证监局认定为不适当人选。

近日，天津证监局发布公告称，前渤海证券重庆营业部负责人代正琼任职期间，通过实际控制的2家公司从事其他经营性活动，并通过上述2家公司向国家工作人员行贿，构成单位行贿罪被追究刑事责任。代正琼向证券监管机构隐瞒了上述重大事项。

根据相关法律法规，天津证监局认定代正琼为不适当人选，2年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。

有行业人士表示，代正琼被证监局采取行政监管措施，是分类评级的扣分项，或会影响渤海证券的年度分类评级。财联社记者注意到，在2019年券商分类监管年度评级中，渤海证券重回A类券商，较2018年的BBB级上升一级。

任职期间伙同同行“搞副业”

公开资料显示，代正琼在2010年4月至2016年6月期间历任渤海公司重庆营业部副总经理(主持工作)、总经理。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条第一款规定：证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

这里的其他营利性机构就是指证券公司参股的公司以外的营利性机构。

然而，在代正琼在渤海证券任职营业部总经理期间，即2010年4月至2016年6月，却同时兼任两家公司的实控人，并通这两家公司从事其他经营性活动。

上述两家代正琼实际控制的公司为重庆安誉投资管理有限公司(以下简称安誉投资)和重庆湘民投资咨询有限公司(以下简称湘民投资)。

天眼查数据显示，安誉投资成立于2014年，代正琼持有安誉投资95%股份，为该公司的实控人。

湘民投资成立时间为2011年，股东为何永梅、代正芳，但代正琼系该公司实际控制人。

2012年5月份至2013年1月期间，湘民公司指派代正琼与浙商证券(10.830,-0.07,-0.64%)公司上海固定收益部原总经理曹海兵共谋后，通过违反相关法律、法规关于竞业禁止的规定，避开代正琼任职的渤海证券公司和曹海兵任职的浙商证券公司，分别以湘民公司和上海太禾资产管理中心(以下简称太禾资产)名义为大足国资公司介绍融资业务并收取中介服务费。

2012年11月26日，湘民公司和太禾资产分别同大足国资公司签订销售咨询服务协议(中介协议)，约定大足国资在融资金额到账后支付720万元服务费给湘民投资，支付240万元服务费给太禾资产。　　2013年1月，经湘民公司居间推荐，大足国资同华澳信托签订债券收益权转让及回购协议(融资协议)。1月24日，湘民投资和太禾资产收到大足国资全额支付的服务费。

显然，这些行为足以证明，代正琼作为渤海证券分支机构负责人是有在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

另外，《证券业从业人员执业行为准则》第九条第(五)款也有所规定：证券公司从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条第一项的规定，天津证监局认定代正琼为不适当人选，在认定为不适当人选决定书作出之日起2年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。

向国家工作人员行贿共计347.95万元

若只是“搞副业”，代正琼不至于锒铛入狱，可这位券商营业部女老总还通过上述2家公司向国家工作人员行贿，构成单位行贿罪被追究刑事责任。

先看湘民公司，与大足国资公司合作期间，代正琼曾代表湘民公司向时任大足国资公司董事长兼总经理荆某承诺事后感谢。

在湘民公司和太禾资产收到大足国资公司全额支付的服务费后，代正琼于2013年1月25日以支付劳务费、工资的名义，两次从湘民公司对公账户取款共计70万元送给荆某。

安誉投资方面，2013年下半年，代正琼以渤海证券重庆营业部负责人的身份经他人介绍认识时任重庆市九龙坡区区委常委、西彭园区党工委书记王某某，代正琼多次请托王某某帮助承接重庆市九龙坡区西彭园区融资和工程业务，并许诺融资业务成功后拿出中介费的30%感谢王某某，王某某表示同意。

王某某便向时任西彭园区投资公司董事长刘某某打招呼关照、支持代正琼的工作。后代正琼居间介绍西彭开投公司与北京国际信托有限公司(以下简称北京信托)达成融资30亿元的信托融资协议，并分为多单元实施，安誉公司从中收取融资服务费。

事后，为表示感谢，代正琼给王某某人民币100万元及劳力士手表一块及送给刘某某人民币165万元及劳力士手表一块，财物共计277.95万元。

最终，安誉投资和湘民公司均因犯单位行贿罪，分别被判处罚金人民币50万元和20万元。代正琼犯单位行贿罪，判处有期徒刑2年8个月(即自2016年5月20日起至2019年1月6日止)，并处罚金人民币20万元，违法所得人民币540.43万元予以追缴。

或影响渤海证券年度分类评级

根据中证协数据显示，2019年6月，代正琼才正式从渤海证券办理离职备案。

一市场人士表示，代正琼被证监局采取行政监管措施，或也会影响渤海证券的年度分类评级。

根据券商分类监管规定，证券公司分支机构负责人等管理人员、保荐代表人等主要业务人员因对公司及分支机构违法违规行为负有责任被采取措施的，比照公司或高管人员被采取措施的扣分标准减半扣分，累计最高扣5分。

财联社注意到，在2019年券商分类监管年度评级中，渤海证券重回A类券商，较2018年的BBB级上升一级。

与此同时，2018年度，渤海证券实现营业收入15.97亿元，同比增长30.69%;实现归母净利润为4.72亿元，同比增长41.32%。在2019年上半年业绩排名中，渤海证券实现营业收入14.31亿元，排在第32位;实现净利润6.28亿元，排在第28位。

2019年，在A股市场回暖和政策红利的刺激下，证券行业业绩整体有所提升，渤海证券业绩相对2018年来说估计也较为亮眼。

值得一提的是，渤海证券于2019年还迎来了面向全社会公开招聘的四位高管。

2018年8月，渤海证券官网挂出公开招聘信息，面向社会招聘一名总裁和三名副总裁。此举被认为是天津市国资委与市组织部主导的国企市场化试点。

2019年，渤海证券宣布，公司总裁由天津证监局原副局长王修祥出任，并任命马彦平、刘闯(金麒麟分析师)、陆玮三名经理层高管、其中，分管经纪业务的副总裁由来自中信证券(25.550,0.11,0.43%)的刘闯出任，陆玮为分管直投业务副总裁，马彦平任渤海证券人力资源总监、行政总监，同时兼任人力资源总部总经理、总裁办公室主任。

目前，渤海证券正处于辅导备案登记受理阶段，有消息称，由于2019年年内业绩的增厚，渤海证券的IPO辅导进程有所提速，乐观的话，可在2019年后提交申报材料。